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Venezuela: La Oficina Nacional de Delincuencia Organizada y Financiamiento del Terrorismo crea un registro de entidades que realizan actividades que podrían ser utilizadas para lavado de activos

En el mensaje

El 22 de febrero de 2021, la Oficina Nacional de Lucha contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento del Terrorismo (ONDOFT) creó el Registro Unificado de Sujetos Vinculantes de ONDOFT (el “Registro”), que obliga a las personas y entidades a registrarse si las actividades que realizan pueden ser utilizado para el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (las “Reglas”)

A través de las Reglas, Ondoft ha establecido los requisitos y procedimientos para el Registro. Las reglas entraron en vigor el 30 de marzo de 2021.

El incumplimiento de las reglas dará lugar a sanciones administrativas, como multas.


con más detalle

Los aspectos más relevantes de la gramática son los siguientes:

  1. ¿Quién debería registrarse?

    1. Materias vinculantes bajo la Ley Orgánica de Lucha contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento del Terrorismo, según su actividad (sector bancario, valores, seguros, bingo y casinos, organizaciones sin fines de lucro, organizaciones políticas, entre otras) 3
    2. Personas cuya actividad no esté regulada por una ley especial y que no estén sujetas a ningún ente de prevención, control, supervisión y vigilancia 4
    3. Quienes realicen actividades que puedan ser utilizadas para cometer delitos de blanqueo de capitales, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
    4. Aquellos que interfieren con el sistema de gestión de cumplimiento y riesgo corporativo integrado
  2. Requisitos de registro

Los sujetos obligados según la Cláusula (1) deberán presentar los siguientes documentos en español: 5

  1. necesidades públicas

    1. Documentos de identidad, según corresponda, para propietarios de empresas, representantes legales y directores o miembros de la junta
    2. Registro de información fiscal (RIF)
    3. Certificado que acredite la inscripción en el Registro Nacional de Contratistas ante el Departamento Nacional de Contrataciones, cuando sea necesario.
    4. Estados financieros anuales del último año fiscal auditados o certificados por un contador público universitario
    5. Licencias, permisos o documentos equivalentes válidos emitidos por la entidad supervisora ​​que supervisa el tema vinculante, cuando sea necesario
    6. Una declaración jurada del asunto vinculante que certifique que la información proporcionada es correcta
    7. Proponer el nombramiento de un oficial de cumplimiento, cuando sea necesario.
    8. Si una entidad diferente a ONDOFT regula el tema vinculante, también debe agregar: (1) Carta de autorización emitida por esa entidad; (2) Documentos de identidad válidos; (3) Un CV que incluya números de teléfono y direcciones de correo electrónico; Y (4) propuestas de guías de políticas para la gestión de riesgos de corrupción.
  2. Requisitos adicionales para entidades comerciales.

    1. Para entidades comerciales constituidas en Venezuela:
      1. Memorando de Asociación / Estatutos Sociales y sus modificaciones, todos inscritos en el Registro Mercantil
      2. Poder notarial que autoriza a la persona designada por el obligado a actuar en su nombre (debidamente notariado); O el nombramiento de un agente comercial inscrito ante el Registro Mercantil
      3. El acta de la junta de accionistas que confirma el nombramiento del consejo de administración actual.
      4. Memoria descriptiva de su trayectoria y experiencias en el sector correspondiente
      5. Estructura de la propiedad, determinación del nombre, tipo y documento de identificación de los socios o accionistas, porcentaje o participación y tipos de acciones o participaciones
      6. Si el accionista o socio es una persona jurídica, también deberá aportar su estructura patrimonial según el elemento anterior. A cambio, deben proporcionar la estructura accionarial a cada entidad comercial participante a través de acciones o participaciones hasta el beneficiario final.
      7. Un certificado emitido por el Consejo de Administración que acredite que la información contenida en los puntos (e) y (f) es consistente con la información contenida en el libro de registro de accionistas.
    2. Para entidades comerciales establecidas en el extranjero:
      1. El documento de constitución emitido por el correspondiente registro mercantil extranjero.
      2. Certificado emitido por el Registro Mercantil de Venezuela 6
    3. Para entidades comerciales que son miembros de un grupo controlado por una empresa matriz:
      1. Un documento oficial que proporciona el número de información fiscal de la empresa matriz, ya sea local o extranjera.
      2. Una declaración notariada que proporcione los nombres de las empresas de las entidades de la empresa matriz y los tipos de relaciones que existen entre ellas, sus juntas directivas y ejecutivos clave.
      3. Un instrumento general que justifica la representación legal de los miembros del grupo bajo la sociedad matriz.
  3. Requisitos adicionales para organizaciones sin fines de lucro

    1. Escritura de Constitución / Estatutos inscritos en el Registro Público y sus modificaciones, si las hubiere
    2. Comprobante de registro ante la autoridad supervisora ​​del lugar al que pertenece según su naturaleza
    3. El acta de la junta de accionistas que confirma el nombramiento del consejo de administración actual.
    4. Una lista de organizaciones o entidades, nacionales o extranjeras, que realizan contribuciones o donaciones a una organización sin fines de lucro, emitida por la Junta Directiva.
    5. Determinar los beneficiarios de la organización sin fines de lucro emitidos por la Junta Directiva.
    6. Lista de oficinas de sucursales extranjeras de organizaciones internacionales sin fines de lucro y otras organizaciones sin fines de lucro asociadas, emitida por la Junta Directiva
  4. Requisitos para los oficiales de cumplimiento

    1. Constancia de registro ante la autoridad supervisora ​​que supervisa al oficial de cumplimiento por la naturaleza de la actividad que realiza.
    2. Constancia de inscripción ante el Registro de Oficiales de Cumplimiento de la Junta Directiva en materia de crimen organizado y financiamiento del terrorismo
    3. Un CV que acredite una formación académica como experto en materias de gestión del riesgo de corrupción dentro del sector en el que trabaja.
  5. Procesos de registro

    1. Inicio de la grabación. Las personas cumplidoras deberán solicitar su registro ante ONDOFT dentro de los 30 días consecutivos posteriores al inicio de sus operaciones, debiendo designar una persona física para realizar el proceso de registro.
      1. Esta persona debe comparecer ante las oficinas de ONDOFT o solicitar por medios electrónicos las credenciales correspondientes al proceso de registro.
      2. Deben completar los perfiles de información requeridos y adjuntar los documentos requeridos mencionados en la Cláusula (2) dentro de los 30 a 90 días consecutivos posteriores al inicio del proceso de registro.
    2. Evaluación de requisitos. ONDOFT revisará los requisitos dentro de los 30 días continuos, a partir de la fecha en que se envió la última solicitud.
      1. ONDOFT también puede visitar Sujeto vinculante para verificar la información proporcionada.
      2. Si la información contiene inconsistencias o está incompleta, ONDOFT notificará al sujeto vinculante para que pueda corregir las discrepancias dentro de los cinco días hábiles posteriores a la notificación.
    3. Resultados del proceso de registro. Transcurrido el plazo estipulado en el apartado anterior, ONDOFT notificará el resultado al obligado. Si el registro es satisfactorio, ONDOFT:
      1. Crear las credenciales correspondientes para el Representante Legal y Oficial de Cumplimiento para su trabajo.
      2. Emisión del certificado de registro de la asignatura obligatoria. El certificado será electrónico y contendrá los elementos de seguridad correspondientes para asegurar su autenticidad frente a terceros interesados.
  6. Actualización de registro

    1. Término para temas vinculantes. Las personas en cumplimiento deberán notificar a ONDOFT de cualquier actualización con respecto a la información proporcionada al registrarse dentro de los 30 días continuos posteriores a la ocurrencia de estos cambios.
    2. Término para sujetos regulados por leyes especiales.. Las personas obligadas por leyes especiales deben notificar a ONDOFT sobre el reemplazo del Oficial de Cumplimiento dentro de los 15 días posteriores a su aprobación y autorización por parte de la entidad reguladora.
    3. Revisión y validación. Después de recibir la información, ONDOFT revisará los requisitos dentro de los próximos 30 días continuos.
      1. Si la revisión es satisfactoria, ONDOFT realizará los cambios correspondientes.
      2. Si los documentos contienen discrepancias, ONDOFT deberá notificarlo al obligado, quien deberá corregir estas discrepancias dentro de los cinco días hábiles posteriores a la notificación.
    4. Estados financieros
      1. Desde el 1 de abril hasta el 15 de abril de cada año, las personas deben, a través de medios electrónicos, presentar a ONDOFT sus estados financieros auditados o certificados que correspondan al año fiscal más reciente.
      2. Si los sujetos obligados tienen una fecha de cierre fiscal diferente a la del año natural, deberán reorientar sus estados financieros dentro de los primeros quince días del mes siguiente al de la presentación de la declaración final de la contribución sobre ingresos.
  7. Desactivar el registro

    1. Razones de la nulidad. Las personas existentes podrán solicitar la cancelación de su registro por medios electrónicos en los siguientes casos:
      1. El objeto es el individuo que ha fallecido y ha cesado su actividad económica.
      2. Un sujeto vinculante es una persona jurídica que ha sido disuelta o liquidada por las sanciones impuestas por los tribunales competentes.
      3. El sujeto vinculante cambió su actividad económica a otra actividad que no está regulada por una ley relacionada con la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.
      4. Se han fusionado dos o más sujetos vinculantes, extinguiendo la personalidad jurídica del sujeto que solicita la revocación.
      5. Dos o más sujetos obligados se fusionaron, eliminando sus personalidades jurídicas e impulsando la creación de una nueva entidad jurídica.
      6. Cualquier otra circunstancia derivada de la ley u otras disposiciones legales aplicables en esta materia.
    2. Requisitos de terminación. Los cumplidores deberán tramitar su solicitud por vía electrónica, explicando los motivos que justifican la cancelación. También deberán adjuntar los siguientes documentos, según corresponda:
      1. Acta de defunción
      2. Un certificado emitido por el municipio correspondiente, en el que conste el cierre de la persona jurídica o el cese de una determinada actividad económica que lo califique como sujeto vinculante.
      3. El acta de la junta de accionistas registrados que liquida la fusión entre dos o más personas jurídicas.
      4. Orden administrativa emitida por una autoridad reguladora cuando se requiera
      5. Una declaración jurada que demuestre que la información y los documentos proporcionados son verdaderos, correctos y verificables.
    3. Cheque. ONDOFT revisará la información y los documentos dentro de los 30 días continuos después de recibir los requisitos finales.
      1. Si los documentos contienen discrepancias, ONDOFT notificará al sujeto vinculante para que pueda corregir las discrepancias dentro de los 15 días hábiles posteriores a la notificación.
      2. En la solicitud debidamente fundamentada, ONDOFT cancelará el registro y notificará la decisión al obligado mediante notificación formal.
  8. Comportamiento transitorio

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Las entidades reguladoras deben proporcionar a ONDOFT información sobre sus sujetos registrados o en el proceso de registro dentro de los 30 días continuos posteriores a la entrada en vigencia de las reglas (es decir, hasta el 29 de abril de 2021).